专代擅自撤回专利、编造专利申请号、就具体案件联系他人客户｜惩戒决定
2024年7月4日，中华全国专利代理师协会发布《专利代理行业自律警示案例通报（二）》。
涉及损害委托人利益案例：
一是专利代理机构在未与委托人订立书面委托合同且未取得委托人授权的情况下提交了《撤回专利申请声明》，该行为违反了授权原则、对委托人负责原则。
二是专利代理机构工作人员在执行工作任务过程中实施了编造专利申请号、专利申请进度欺骗委托人的不当执业行为；专利代理机构隐瞒不具备预审中心备案资质的前提下与委托人签订专利预审委托合同后，未经委托人授权擅自转委托具备备案资质的其他专利代理机构提交预审申请，上述行为违反了诚实信用原则、告知原则、授权原则、对委托人负责原则、保密原则。以上行为既严重损害了委托人的利益，也抹黑了专利代理行业的形象。
涉及不正当竞争行为的案例：
专利代理机构以业务合作方式实施了“就具体案件主动联系其他专利代理机构客户”的不正当竞争行为。不仅严重扰乱了专利代理行业的正常业务秩序，破坏专利代理行业公平的竞争环境，也损害了专利代理行业社会声誉。
不得就具体案件联系其他机构客户，不得低价竞标免费代理恶意压价
附惩戒决定：
一、关于给予北京博识智信专利代理事务所(普通合伙)及其原执行事务合伙人邓凌云通报批评的惩戒决定
（一）基本案情：
1.投诉人于2021年8月6日委托北京盛凡智荣知识产权代理有限公司（以下简称盛凡智荣公司）代理两件实用新型专利申请（以下简称涉案专利），并在合同中约定“乙方负责为甲方提供专利申请代理服务，并及时将审查进度通知甲方。一般情况下……（2）实用新型专利申请时间为八到十二个月……”。2021年12月13日盛凡智荣公司（2021年11月1日更名为北京喆翙知识产权代理有限公司）被国家知识产权局吊销专利代理机构执业许可证，2022年3月7日涉案专利转移到北京博识智信专利代理事务所(普通合伙)（以下简称博识智信所），专利代理师变更为邓凌云。
2.在完成变更后，博识智信所未将国家知识产权局下发的涉及转案的《手续合格通知书》及时通知委托人。
3.博识智信所在成为受托代理机构后，未与委托人订立书面委托合同。
4.2022年11月30日博识智信所在未取得委托人授权的情况下，向国家知识产权局提出涉案专利的撤回专利申请声明，2023年3月13日国家知识产权局下发《手续合格通知书》，同意撤回专利申请。
协会认为，博识智信所在未与委托人订立书面委托合同且未取得委托人授权的情况下提交《撤回专利申请声明》的行为，违反了《专利代理职业道德与执业纪律规范》第二十六条、第三十三条、第四十条的规定。同时，邓凌云作为涉案专利的承办专利代理师以及案发时博识智信所的执行事务合伙人，负有署名责任以及管理责任。
（二）依据及惩戒：协会根据《专利代理职业道德与执业纪律规范》第四十七条和第五十一条的规定，决定：
给予博识智信所通报批评的惩戒，给予邓凌云通报批评的惩戒，并将违规行为分别记入专利代理机构和专利代理师的诚信档案。
二、关于给予北京圣州专利代理事务所（普通合伙）及其执行事务合伙人刘岩通报批评的惩戒决定
（一）基本案情：北京圣州专利代理事务所（普通合伙）（以下简称圣州所）与北京万胜达知识产权代理有限公司（以下简称万胜达公司）建立业务合作关系，并在万胜达公司留有圣州所的营业执照和电子印章。
万胜达公司职员黄艳、朱韵安以圣州所分公司的名义主动联系其他专利代理机构正在代理的专利申请案件（专利申请号分别为：201810371912.8，202010921933.X）的专利申请人，并建议专利申请人将上述专利申请案件转委托圣州所代理。以上事实分别有圣州所提交协会的《答复函》《回复函》《万胜达回复函》以及相关微信聊天记录为证。
协会认为，圣州所以业务合作方式实施了“就具体案件主动联系其他专利代理机构客户”的不正当竞争行为，违反了《专利代理职业道德与执业纪律规范》第四十四条第（四）项的规定。同时，刘岩作为圣州所的负责人，应当承担疏于管理的相应责任。
（二）依据及惩戒：协会根据《专利代理职业道德与执业纪律规范》第四十五条、第四十七条和第五十一条的规定，决定：
给予圣州所通报批评的惩戒，给予刘岩通报批评的惩戒，并将违规行为分别记入专利代理机构和专利代理师的诚信档案。
三、关于给予北京图亿天下专利代理有限公司及其法定代表人张静通报批评的惩戒决定
（一）基本案情：
1.北京图亿天下专利代理有限公司（以下简称图亿天下公司）从2022年5月4日至10月6日，先后接受投诉人委托并签订8份专利代理委托合同。图亿天下公司业务员刘某作为联系人，存在未及时告知委托人申请进度、编造专利申请号及专利申请进度欺骗委托人等违规行为。
2.图亿天下公司在明知不具备北京市知识产权保护中心备案资质的前提下，故意隐瞒实情，与委托人签订专利预审合同。
3.图亿天下公司在未征得委托人同意的情况下，将其一件发明专利申请（专利申请号：202210821938.4，发明名称：一种基于系统发展理论的忆溯性人格发展评估装置）转委托北京中索知识产权代理有限公司办理专利预审业务。
4.图亿天下公司对业务员刘某及接手后续工作的员工完某等的违规行为均未能及时监管处理。
协会认为，
首先，图亿天下公司工作人员刘某在执行工作任务过程中实施的编造专利申请号及专利申请进度欺骗委托人的不当执业行为，应由图亿天下公司承担相应的责任。
其次，图亿天下公司在明知不具备预审中心备案资质的前提下，故意隐瞒实情与委托人签订专利预审委托合同。
三是未经委托人授权擅自转委托具备备案资质的其他专利代理机构提交预审申请。
上述行为违反了《专利代理职业道德与执业纪律规范》第四条、第二十六条的规定，情节严重。同时，张静作为图亿天下公司负责人，对疏于管理负有不可推卸的管理责任。
（二）依据及惩戒：协会根据《专利代理职业道德与执业纪律规范》第四十七条和第五十一条的规定，决定：
给予图亿天下公司通报批评的惩戒，给予张静通报批评的惩戒，并将违规行为分别记入专利代理机构和专利代理师的诚信档案系统。
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